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红塔瑞祥A(007981)份额发售公告

更新时间:2019-09-21

  502 号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  登记机构为红塔红土基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为浙商银行股份有限公司(以下简称“浙商银行”)。

  格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  将自 2019 年 9 月 25 日至 2019 年 12 月 25 日通过本公司直销中心和代销机构网点公开发售。

  销中心和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。在基金募集期间,投资者的开户和认购申请可同时办理。

  销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户,可直接认购本基金。

  机构认购,每个账户单笔最低认购金额及追加认购的单笔最低限额为人民币 10元(含认购费)。机构投资者在基金管理人直销柜台以及代销机构认购,每个账

  户单笔最低认购金额及追加认购的单笔最低限额为人民币 10 元(含认购费)。

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购的金额限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认应以《基金合同生效后》登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

  了解本基金的详细情况,请详细阅读《红塔红土瑞祥纯债债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(及代销机构网站,投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

  单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电线、投资者可拨打本公司的客户服务电线 咨询认购事宜,也可

  拨打各代销机构的客户服务电线、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电线、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

  17、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益水平

  变化而产生的市场风险,管理风险,流动性风险,操作风险以及本基金申赎安排、投资对象与投资策略引致的特有风险。

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中等风险/收益的产品。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,但最长不超过自基金份额发售之日起的 3 个月。

  2、自 2019 年 9 月 25 日起,本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售,

  先购先得。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资。基金管理人自收到验资报告之日起10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。

  如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  (一)本基金的发售采取金额认购的方式,在发售期内面向个人投资者和机构投资者同时进行。

  本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用;C 类基金份额不收取认购费而是在《基金合同》生效后从本类别基金资产中计提销售服务费。

  本基金 A 类基金份额对认购设置级差费率,认购费率随认购金额的增加而递减,投资者认购需全额交纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。认购费率以净认购金额为基数采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资者认购费率按照有效认购申请确认金额所对应的费率计算。

  本基金 A 类基金份额对认购设置级差费率,认购费率随认购金额的增加而递减,费率表如下:

  认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值2)认购费用适用固定金额的情形下:

  认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值(2)若投资者选择认购 C 类基金份额,则认购份额的计算公式为:

  例:某投资人投资 50 万元认购本基金 A 类基金份额,假设其认购资金的利息为 50 元,其对应的认购费率 0.40%,则其可得到的 A 类基金份额为:

  即:投资人投资 50 万元认购本基金 A 类基金份额,假设其认购资金的利息为 50 元,则其可得到 498,057.97 份 A 类基金份额。

  例:某投资人投资 500 万元认购本基金 A 类基金份额,假设其认购资金的利息为 500 元,其对应的认购费用为 1,000 元,则其可得到的 A 类基金份额为:

  即:投资人投资 500 万元认购本基金 A 类基金份额,假设其认购资金的利息为 500 元,则其可得到 4,999,500.00 份 A 类基金份额。

  例:某投资人投资 50 万元认购本基金 C 类基金份额,假设其认购资金的利息为 50 元,则其可得到的 C 类基金份额为:

  即:投资人投资 50 万元认购本基金 C 类基金份额,假设其认购资金的利息为 50 元,则其可得到 500,050.00 份 C 类基金份额。

  投资者在募集期内,可多次认购基金份额。认购申请一经受理,投资者不得撤销。

  有效认购款项在本基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息转份额的具体数额,以登记机构的记录为准。

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后登记机构的确认结果为准。

  首次最低认购金额不低于 10 元(含认购费),追加认购单笔最低金额为 10元(含认购费),详情请见当地销售机构公告。募集期间的单个投资人的累计认购金额不受限制。

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购的金额限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  基金管理人直销柜台和电子直销交易系统(目前仅对个人投资者开通)受理投资者的开户与认购申请。

  (1)个人投资者通过直销柜台申请开立基金账户须本人至直销机构网点柜台办理,提供以下资料:

  (2)机构投资者办理基金账户开户须提供按要求盖章、签字的以下已填妥表单和证明材料的复印件:

  3.金融业务资格证明(金融机构提供) 格证书、基金会法人登记证书、保险公司法人

  4.开户许可证、结算账户申请书等证 1.户名、账号须与《机构账户业务申请表》一

  11.《机构投资者风险承受能力调查问 加盖公章、法人章、骑缝章,经办人签名

  15.《机构税收居民身份声明文件》 构,以及事业单位、军队、武警部队、居委会、

  17.产品证明文件(产品开户时提供) 首尾页、产品说明书等)、银保监会批复或报

  注:基本养老/社保基金/年金开户须管理人、托管人共同开户:表 1 由管理人、

  托管人共同签字盖章;资料 2、3、6、8 和表 5、7、9、10 由托管人和管理人分别填写提供;表 11、12、14 和资料 13、17 由管理人提供。

  投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自行承担。

  (1)个人投资者通过直销柜台办理认购申请需本人至直销机构网点柜台办理并提交下列材料:

  (2)机构投资者办理认购申请业务,须由机构授权经办人提交按要求盖章、签字的以下已填妥表单和证明资料:

  尚未开户者可同时办理开户和认购手续。“业余摄影师”的一张照片让90后偷车贼,投资者可在 T+2 日(工作日)在直销中心打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

  (1)投资者需在交易申请当日 17:00 前将足额认购资金汇入本公司指定直销账户:

  (2)如果投资者当日 17:00 前没有将足额认购资金汇入本公司指定直销账户,则投资者当日认购申请无效,投资者需在资金到账之日重新提交认购申请,且资金到账之日方为受理申请日(即有效申请日)。

  (二)个人投资者和机构投资者通过本公司以外的销售机构认购的,开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

  认购申请表。投资者也可从本公司的网站(网址:上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  (一)基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  (一)自本基金基金份额发售之日起 3 个月内,募集的基金份额总额符合下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:

  1、基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币;

  (二)基金管理人应当自募集期限结束之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

  (三)自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  (五)自本基金基金份额发售之日起 3 个月内,募集的基金份额总额、募集金额、基金认购人数不符合条件的,基金管理人应当承担下列责任:

  2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  (六)基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

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